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近日，記者獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）向券商下發(fā)了《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制的通知》（下稱《通知》）。

《通知》稱，為落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作要求，協(xié)會(huì)對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)（下稱“服務(wù)機(jī)構(gòu)”）在證券行業(yè)開(kāi)展或參與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)建立投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制。

《通知》表示，在證監(jiān)會(huì)備案的向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)如存在以下行為，且證券公司擬向市場(chǎng)監(jiān)管部門投訴、舉報(bào)的，證券公司可向協(xié)會(huì)提交有關(guān)線索材料。

首先是商業(yè)賄賂類行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)采用給予財(cái)物等手段，賄賂證券公司的工作人員或其他辦理相關(guān)事務(wù)的人員，以謀求交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為。

其次是虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其產(chǎn)品的性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誘導(dǎo)證券公司或交易者的行為。

再次是利用技術(shù)手段實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等，影響證券公司選擇或?qū)嵤┓恋K、破壞其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供產(chǎn)品或服務(wù)的行為，包括但不限于誘導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫證券公司修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)；惡意不兼容其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)等。

最后是擾亂市場(chǎng)秩序的定價(jià)行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)利用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施價(jià)格歧視、惡意操縱價(jià)格（哄抬或壓低價(jià)格）、強(qiáng)制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對(duì)象、附加其他不合理交易條件等，破壞市場(chǎng)供求機(jī)制與價(jià)格形成的自主性和公平性的行為。

協(xié)會(huì)建立服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制主要用于發(fā)現(xiàn)、分析有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)線索，反映行業(yè)共性問(wèn)題，不替代證券公司向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的投訴舉報(bào)行為。

《通知》介紹，協(xié)會(huì)對(duì)線索材料進(jìn)行完備性審查。對(duì)于材料不完備或線索問(wèn)題不清晰的，協(xié)會(huì)于10個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司補(bǔ)充，證券公司應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)提供補(bǔ)充材料。期滿材料仍不完備或未提供補(bǔ)充材料的，不予處理。

據(jù)悉，協(xié)會(huì)建立線索信息臺(tái)賬并動(dòng)態(tài)更新，將證券公司報(bào)送的線索材料情況定期、不定期上報(bào)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管司。對(duì)于個(gè)性問(wèn)題，協(xié)會(huì)指導(dǎo)證券公司按照合同約定與被投訴、舉報(bào)方協(xié)商解決，或向市場(chǎng)監(jiān)管部門投訴、舉報(bào)；對(duì)于行業(yè)共性問(wèn)題，且指向性明確、造成較大負(fù)面影響的，組織相關(guān)單位以投訴、舉報(bào)等方式向市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告。

服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為同時(shí)涉及期貨、基金行業(yè)的，協(xié)會(huì)將視情形與期貨業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)商。